因新股报价不合规，4家机构被深交所书面警示

【环球网财经报道】为规范新股发行秩序、督促网下机构投资者合规专业客观报价，深交所在4月7日发布4份监管函，对本次检查涉及的4家新股报价机构采取书面警示措施，明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。同时，对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。

公开信息显示，4家被书面警示的机构分别为前海人寿保险股份有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司以及广东天创私募证券投资基金管理有限公司。根据监管函内容，上述4家被书面警示的报价机构在参与深市新股询价报价过程中，不同程度存在估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善、内部研究报告分析欠缺甚至存在简单摘抄情形。

此前证监会在今年3月15日已发布了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，明确要求“强化新股发行询价定价配售各环节监管，从严监管高价超募”。在此背景下，深交所截至目前已累计开展4批新股报价现场检查，对32家网下报价机构采取监管措施。

另据与证券业协会签订的监管协作备忘录，深交所持续监测网下报价机构改价、超区间报价、报价一致性、报价偏离“四个值”孰低值情况，2023年以来累计向协会提供7批关注线索，涉及网下报价机构超过180家/次。

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