中证协修订发布证券公司两类子公司管理规范
【环球网财经综合报道】5月10日，据中国证券业协会网站，为进一步加强证券公司监管，推动证券公司两类子公司合规展业，中证协修订并发布了《证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范（2024年修订）》（合称《两部规范》），自2024年5月31日起实施。
在主要修订内容方面，关于优化另类子公司的业务范围，《两部规范》明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务；明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种，同时要求证券公司应当做好业务划分，切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送。
关于完善子公司部分业务及内控监管要求，《两部规范》要求：一是加强对另类子公司交易行为的约束，要求另类子公司需对投资标的持续控制和管理风险，细化尽职调查和投后管理的相关要求；二是完善私募基金子公司设立二级管理子公司的相关要求，规定二级管理子公司应当登记为基金管理人且不得再下设任何机构，进一步落实强化监管、防控风险、服务实体经济的工作要求；三是优化并增加子公司现金管理投资标的种类，提升闲置资金管理灵活度，明确监管原则和导向。
中证协表示，另类股权投资和私募股权基金投资是服务实体经济的重要途径，两类子公司监管是证券公司监管工作的重要组成部分，《两部规范》强化了过往行之有效的做法，进一步完善了风险防范规则体系，有利于引导行业机构树牢“合规创造价值”的理念，坚守业务本源，确保组织架构设置、业务发展与合规风控水平、专业能力相匹配，促进行业稳健规范发展。