证监会重磅发布！资本市场行政处罚裁量，有章可循

2024-06-08 08:57 由环球网发表于 #财经

【环球网财经综合报道】据中国证监会6月7日官网消息，为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，结合当前执法实践，中国证监会起草了《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》（下称《征求意见稿》），现向社会公开征求意见。

具体来看，《征求意见稿》共二十六条。其中，关于行政处罚裁量，是指中国证监会及其派出机构在实施行政处罚时，根据法律、行政法规和规章的规定，决定是否给予处罚、给予行政处罚的种类和幅度的裁度、衡量过程。

此外，行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次。其中，减轻处罚，是指在法律、行政法规、规章规定的处罚幅度以下进行处罚，或者减少并处的处罚种类。从轻处罚、从重处罚是在处罚幅度以内，分别给予较轻、较重处罚。而一般处罚，是指除不予处罚、免予处罚、减轻处罚外，不存在本规则规定的从轻或者从重处罚情形的，在法律、行政法规、规章规定的处罚幅度以内，给予适中的处罚。

对罚款有一定幅度的，在法律、行政法规、规章规定的处罚幅度以内，根据违法行为类型的性质、构成、特点等情况，一般按照以下百分比上下浮动10%的比例，划分从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次：

（一）从轻处罚阶次，在法定最低罚款金额以上（没有法定最低罚款金额的除外）、法定最高罚款金额30%以下给予罚款；（二）一般处罚阶次，在法定最高罚款金额30%以上、60%以下给予罚款；（三）从重处罚阶次，在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款。

对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的，参照前款规定的原则划分裁量阶次。除此之外，单位实施违法行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，从下方面考虑该人员与案件认定的事实、性质、情节、社会危害程度之间的关系，综合分析认定：在违法行为中所起的作用；职务及履行职责情况；知情程度；知情后的态度；专业背景；其他影响责任认定的情节。